哈萨克斯坦CUTR (EAC) 认证：样品送样与工厂审核

Отбор образцов и аудит производства при сертификации ТР ТС для Казахстана

核心要点：送样（取样封样 акт отбора образцов）+ ПАСП初始工厂状态分析，仅 **EAC CoC 证书（1C/3C/4C）** 需要型式试验；1C 模式必须做初始工厂审核，3C/4C 无初始工厂审核；DoC 符合性声明一般不需要工厂审核，仅需样品测试。

一、样品送样（取样、封样、型式试验）

1. 取样主体与文件（关键）

取样由发证机构专家在工厂现场执行，完成产品识别、取样、封样，出具官方文件：Акт отбора образцов（样品取样封样记录），该文件是发证必备材料，不可省略。

• 取样地点：工厂成品仓库 / 生产线末端（不能直接从成品库存外随意挑选样品）

• 样品标识：铭牌、型号、序列号、物料编码，与图纸、BOM 保持完全一致

• 封样：专用防伪封签，拍照存档，全程录像（高危产品如承压设备、玩具、PPE 强制录像）

认证模式区分：

• 1C/3C：现场取样封样；

• 4C 单批次：取该批次代表样品；

• EAC DoC：可由工厂自行送样，但实验室仍需要产品识别记录。

• 
  

2. 样品数量与样品要求

样品数量由发证机构 + EAEU 认可实验室根据对应的 TR CU 法规确定：

• 机械、低压电器：1~3 台主样品 + 备件；

• 承压设备：首台整机 + 试样、焊接试板；

• 玩具、PPE 劳保：多套样品，用于理化、力学、老化测试；

样品必须是量产真实成品，不能单独定制 “特制样机”，年审监督抽样同样要求量产成品。

3. 样品运输与实验室测试

1. 封样完成后，样品运送至EAEU 统一名录内认可实验室（俄罗斯 RA 或哈萨克斯坦 NCA 实验室）；

2. 实验室核查封签完好性，拆封、识别样品，执行全项型式试验；

3. 出具俄语正式Протокол испытаний（试验报告），报告录入联盟数据库，作为发证核心依据；

4. 预测试可选：工厂可先做内部预测试，提前整改，降低正式测试失败风险。

5. 
   

4. 送样常见风险

1. 取样无акт отбора образцов，报告无效，发证机构直接拒绝受理；

2. 样品和图纸 / BOM 不一致，型号铭牌信息不符；

3. 样品为特制样机，和量产产品不一致，年审抽样时判定严重不符合；

4. 实验室不在 EAEU 统一名录，试验报告不被采信。

5. 
   

二、工厂审核（ПАСП 初始工厂状态分析，Анализ состояния производства）

ПАСП仅1C 量产模式强制；3C、4C 单批次模式不做初始工厂审核；DoC 无工厂审核。

审核目的：验证工厂生产条件可稳定持续生产符合 TR CU 安全要求的产品，保证量产一致性。

1. 审核团队

发证机构派遣EAEU 注册专家（可配备中文翻译），赴中国生产现场实施现场审核。

2. ПАСП审核核心核查模块

1. 技术文件管控：现行有效图纸、工艺文件、技术护照、风险分析、计算书（承压设备强度计算）、俄文说明书；文件版本受控，作废文件隔离。

2. 原材料与零部件来料检验：关键物料材质证书、进厂检验记录；高危产品（承压焊接件、PPE 面料、玩具塑料）重点核查。

3. 生产工艺管控：生产流程、特殊工艺（焊接、热处理、注塑），特殊岗位人员资质（焊工、NDT 无损检测人员）。

4. 计量与检测设备：卡尺、压力表、试验机等计量器具校准证书，有效期内。

5. 成品出厂检验：出厂测试记录、水压试验、电气安全、力学性能检验记录。

6. 不合格品管控：不合格品隔离、返工、报废流程、追溯记录。

7. 标识与包装：EAC 标识、产品铭牌、哈国双语标签（俄语 + 哈萨克语）管控。

8. 投诉与变更管理：客户投诉处理流程；材料、配方、结构变更内部评审机制。

9. 
   

3. 审核结果判定

• ✅ 通过：无严重不符合项，少量一般不符合提交整改计划即可；

• ⚠️ 观察项：无需整改，持续保持；

• ❌ 不符合：严重不符合项，必须完成整改 + 专家复核，复核不通过则无法发证。

• 
  

4. 年度监督审核（IC Инспекционный контроль）

监督审核核心目的：核查工厂有没有私自变更材料、结构、工艺，保证量产产品与当初送样样机一致。

若监督审核不通过，证书暂停；限期未整改完成，证书注销，FGIS 数据库标记失效。

三、完整时序（上海经合工业项目实操流程）

1. 签订认证合同，欧亚授权代表提交申请；

2. 文件初审，确认 TR CU 法规、认证模式；

3. 发证专家到工厂现场：取样 + 封样 + 出具акт отбора образцов；

4. 样品送 EAEU 认可实验室，型式试验；

5. 【仅 1C】同步 / 后续安排ПАСП初始工厂审核；

6. 试验报告 + 工厂审核报告全部合格；

7. 发证机构签发 EAC CoC 证书，录入 FGIS；

8. 证书有效期内，每年执行 IC 监督审核。

9. 
   

四、哈萨克斯坦项目特殊注意事项

1. 产品标签、说明书，面向哈国市场必须俄语 + 哈萨克双语，审核专家会核查标签文件；

2. 承压设备、工程机械等后续需要 GGTN 工业安全鉴定的产品，工厂记录、试验报告需要留存原件，后续 GGTN 评审会调取；

3. 哈国市场监管抽查时，会核对工厂生产记录与当初送样样品一致性。

4. 
   

五、风险提示

1. 1C 模式：样品测试通过 ≠ 证书通过，ПАСП工厂审核不通过同样拿不到证书；

2. 生产变更管控：任何结构、材料、工艺修改，必须提前向发证机构报备评估，私自变更会在年审直接失效；

3. 取样封样记录是法定文件，丢失会造成证书失效；

4. 监督审核不能忽视，证书不是一次性办理永久有效。

5. 
   

Отбор образцов и аудит производства для сертификации ТР ТС (Казахстан)

Только для сертификата CoC (схемы 1C/3C/4C) требуются испытания образцов. ПАСП (анализ состояния производства) проводится только для схемы 1C, для 3C/4C первичный аудит завода не требуется. Для декларации DoC аудит производства не нужен.

1. Отбор и пломбировка образцов

Отбор выполняет эксперт органа по сертификации непосредственно на производстве, оформляется акт отбора образцов — обязательный документ для выдачи сертификата.

• Место отбора: склад готовой продукции или конец производственной линии;

• Образцы — серийная продукция, не специально изготовленные прототипы;

• Образцы маркируются, пломбируются, делаются фото и видеофиксация (для опасного оборудования, игрушек, СИЗ).

  Количество образцов определяется органом по сертификации и аккредитованной лабораторией по требованиям ТР ТС.

  Образцы доставляются в аккредитованную лабораторию из Единого реестра ЕАЭС. По результатам испытаний выдаётся протокол испытаний на русском языке.

2. Анализ состояния производства (ПАСП, только схема 1C)

• Комплект конструкторской, технологической документации, паспорта изделия, руководства по эксплуатации;

• Входной контроль сырья и комплектующих;

• Технологические процессы, квалификация персонала (сварщики, специалисты НДК);

• Поверка измерительного оборудования;

• Приёмочные испытания готовой продукции;

• Управление несоответствующей продукцией;

• Маркировка (для Казахстана — маркировка на русском и казахском языках);

• Управление изменениями конструкции и сырья, работа с рекламациями.

Результат ПАСП: положительное решение / замечания / несоответствия, требующие корректирующих мер.

3. Ежегодный инспекционный контроль (ИК)

Для сертификатов 1C и 3C ежегодно проводится ИК: аудит производства и/или повторный отбор образцов на испытания. При невыполнении требований сертификат приостанавливается или аннулируется в ФГИС.

Порядок работ

1. Заявка через уполномоченного представителя ЕАЭС;

2. Анализ документов, выбор ТР ТС и схемы сертификации;

3. Отбор и пломбировка образцов на заводе, оформление акта отбора;

4. Испытания в аккредитованной лаборатории;

5. Для схемы 1C — ПАСП;

6. Выдача сертификата CoC и регистрация в ФГИС;

7. Ежегодный ИК на период действия сертификата.

Риски

1. Положительные испытания образцов не гарантируют выдачу сертификата при неудовлетворительном ПАСП;

2. Любые изменения конструкции, сырья, технологии необходимо согласовывать с органом по сертификации;

3. Акт отбора образцов — обязательный документ, его отсутствие делает сертификат недействительным.

5. 
   

✅1C 模式需要现场取样封样、样品型式试验 + ПАСП初始工厂审核；3C/4C 仅做样品测试，无初始工厂审核；